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2018-08-21 07:34 |
据Finance Magnates周一（8月20日）报道，美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，已起诉5名个人和4家公司非法出售伍德布里奇集团有限责任公司（Woodbridge Group of Companies LLC）的证券。2017年底，伍德布里奇破产，并被美国监管机构指控运营一项12亿美元的庞氏骗局。
SEC指控的5名个人分别是Barry M. Kornfeld、Ferne Kornfeld、Lynette M. Robbins、Andrew G. Costa、Albert D. Klager以及他们的公司。根据证券监管机构的声明，被告是伍德布里奇的主要收入来源。他们总共向1600多名散户投资者出售了逾2.43亿美元的未注册证券。
针对这些个人的投诉称，他们通过出售非法证券获得了数百万美元的佣金。尽管如此，他们并没有注册为经纪自营商，因此在一开始就不被允许出售证券。这并不是针对Kornfeld的第一个指控。根据这份声明，Kornfeld的行为违反了美国证券交易委员会之前的一项命令，该命令禁止他担任经纪人。
最新的指控是正在进行的调查的一部分。他们寻求让法院下达禁令，让Kornfeld（二人）、 Costa、Klager及其公司归还非法获得的利益，并对其进行经济处罚。
Robbins及其公司Knowles Systems Inc.同意在另一项行动中解决这些指控。然而，她没有承认也没有否认这些指控。尽管如此，她还是会归还价值100多万美元的非法所得。此外，她还将支付10万美元的民事罚款。
美国证交会迈阿密地区办公室主任Eric I. Bustillo在评论这些指控时表示：“经纪自营商和证券登记条款对散户投资者至关重要。我们的行动控诉这些被告，虽然他们没有注册为经纪自营商，但却从他们广泛销售的未注册的伍德桥证券中获得了数百万美元的非法佣金。
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